金风科技高管翟恩地违规收监管函 短线交易自家股票

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　　近日，深交所中小板公司管理部对金风科技(002202.SZ)高级管理人员翟恩地下发监管函。中小板监管函【2021】第26号显示，翟恩地于2020年6月30日至2021年1月28日期间买卖金风科技股票，累计买入69400股(成交金额81.89万元)，累计卖出39400股(成交金额55.71万元)，涉及短线交易。

　　根据监管函，翟恩地上述股票买卖行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易，违反了深交所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第3.1.8条，《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第3.1.8条和《上市公司规范运作指引(2020年修订)》第3.8.1条的规定。

　　深交所中小板公司管理部要求翟恩地充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　同时，提醒翟恩地：上市公司董事、监事、高级管理人员买卖股票应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人减持股份实施细则》等规定，诚实守信，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。

　　公开资料显示，翟恩地于2017年7月起担任金风科技总工程师。

　　相关法规：

　　《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)。

　　《股票上市规则(2018年修订)》第3.1.8条：上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

　　《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定。

　　《股票上市规则(2020年修订)》第3.1.8条：上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

　　《上市公司规范运作指引(2020年修订)》第3.8.1条：上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

　　以下为原文：

　　关于对新疆金风科技股份有限公司高级管理人员翟恩地的监管函

　　中小板监管函【2021】第26号

　　翟恩地：

　　你作为新疆金风科技股份有限公司(以下简称“金风科技”)高级管理人员，于2020年6月30日至2021年1月28日期间买卖金风科技股票，累计买入69,400股(成交金额818,906元)，累计卖出39,400股(成交金额557,116元)。

　　你的上述股票买卖行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易，违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第3.1.8条，《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第3.1.8条和《上市公司规范运作指引(2020年修订)》第3.8.1条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　同时，提醒你：上市公司董事、监事、高级管理人员买卖股票应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人减持股份实施细则》等规定，诚实守信，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。

　　特此函告

　　中小板公司管理部

　　2021年3月12日

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