期货交易活动实行()原则。

期货交易原理：期货合约的标准化和保证金制度 #生活技巧# #理财技巧# #金融衍生品知识#

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期货交易活动实行()原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、投资者投资决策自主、投资风险自担

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答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向()报告。

A、中国期货业协会

B、期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C、公司董事会

D、公司总经理

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、报酬支付及相关费用的分担方式

C、客户投诉的接待处理方式

D、介绍业务对接规则

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答案解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： 　　

（一）介绍业务的范围； 　　

（二）执行期货保证金安全存管制度的措施； 　　

（三）介绍业务对接规则； 　　

（四）客户投诉的接待处理方式； 　　

（五）报酬支付及相关费用的分担方式； 　　<

首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。

A、公司治理和内部控制制度

B、风险监管指标管理制度

C、客户保证金安全存管制度

D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
（一）期货公司客户保证金安全存管制度；
（二）期货公司风险监管指标管理制度；
（三）期货公司治理和内部控制制度；
（四）期货公司经纪业务规则、

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、持仓限额和大户持仓报告制度

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答案解析：《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、拘留主要负责人

D、出具警示函

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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()。

A、具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B、具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格；
（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；
（三）通过中国证监会认可的资质测试。
第十三条 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务

居民消费价格指数具有的作用,表现在()。

A、反映通货膨胀的状况

B、反映居民的实际购买力

C、反映货币购买力

D、反映对职工实际工资的影响

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答案解析：

居民消费价格指数CPI，反映一定时期内城乡居民所购买的生活消费价格和服务项目价格的变动趋势和程度的相对数，是对城市居民消费交割指数和农村居民消费交割指数进行综合汇总计算的结果。作用有：

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

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答案解析：《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。

A、有效执行期货投资咨询业务管理制度

B、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C、加强合规检查,防范业务风险

D、遵循具体的业务操作规范

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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

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